网站地图 | 联系我们 | English | 中国科学院
首 页 概 况 机构设置 研究队伍 研究中心 国际交流 院地合作 研究生培养 创新文化 相关研究所
 

 
新闻动态
现在位置:首页>新闻动态>综合新闻
黑龙江银监局一天连发16张罚单有银行被处400万高额罚款
发表日期: 2018-12-11 来源: 易发微信转帐
打印本页 字号: 关闭

原题目:黑龙江银监局一天连发16张罚单 有银行被处400万高额罚款

8月刚一最先,银行业的罚单就络绎不绝。

据券商中国记者统计,在刚刚已往的三天,银行羁系部门共开出21张罚单,其中,各地银监局合计开出7张罚单,银监分局合计开出14张,累计罚款750万元。

从罚款金额来看,共有两家银行收到百万以上的罚单,中信银行哈尔滨分行以400万元的高额罚款居首,河南太康农商行及其员工以160万元的合计罚款次之。

从处罚地来看,东北地域成重灾区,21张罚单里,黑龙江羁系局及吉林羁系局合计包揽17张,其中,黑龙江银监局开出4张罚单,均跟中信银行有关;吉林银监局对长春双阳吉银村镇银行开出1张小我私家罚单;黑龙江银监分局则开出12张罚单,涉及4家农商行。8月3日一天黑龙江银监分局挂出12张罚单  值得注重的是,8月3日黑龙江银监开给中信银行哈尔滨分行的罚单中,该行数名相关责任人也受到终身禁入、忠告等差别水平的处罚。

2018年以来,已有194人被作废一定限期直至终身的银行业从业及高管任职资格。

中信银行被罚400万元昨日(8月3日),黑龙江银监局通告,因“小我私家存单质押银行承兑汇票营业违规核保”,中信银行哈尔滨分行被罚400万元,该行数名相关责任人也受到终身禁入、忠告等差别水平的处罚。

这并不是8月以来的第一张罚单,券商中国记者统计发现,在刚刚已往的三天,银行羁系部门共开出21张罚单,其中,银监局合计开出7张罚单,银监分局合计开出14张。  其中,银监局开出的7张包罗:

8月3日,中信银行哈尔滨分行因“小我私家存单质押银行承兑汇票营业违规核保”,被黑龙江银监局罚款400万元。该行4名相关责任人划分处以“克制终身从事银行业事情”、“作废银行业金融机构高级治理职员任职资格10年”、“忠告”等不等的处罚。

同日,长春双阳吉银村镇银行监事长郑万民,因对该行违规将信贷资金挪作他用、违规为他行同业投资提供第三方担保负直接责任,被吉林银监局处以“作废银行业金融机构高级治理职员任职资格3年”。

8月2日,安徽银监局通告,农行合肥蜀山区支行因“违反牢固资产支付与治理划定”,被罚30万元;中国收支口银行安徽省分行因“流动资金贷款部门资金回流乞贷人账户”,被给予20万元罚款。

从罚单数目来看,黑龙江银监局罚单最多,针对统一事务对中信银行及3名当事人共开出4张,安徽银监局次之开出2张罚单,吉林银监局则对小我私家开出1张罚单;从受罚当事人来看,划分有中信银行哈尔滨分行、农行合肥蜀山区支行、中国收支口银行安徽省分行三家银行收随处罚单,其余4张均是小我私家罚单;从罚单金额来看,中信银行哈尔滨分行以400万元高额罚款居首。

值得注重的是,百万罚单并不多见,中信银行此次受罚不行谓不重,除哈尔滨分行被处罚400万罚款外,员工张道琚被克制终身从事银行业事情;因负有治理责任,李苍被作出忠告处罚;因负有直接向导责任,王秋明被作出作废银行业金融机构高级治理职员任职资格10年的处罚。通告显示,中信银行此次被罚是因“小我私家存单质押银行承兑汇票营业违规核保”。

黑龙江银监分局一天连开12张罚单

事实上,8月以来,东北地域成银行羁系重灾区,在银监局层面,7张罚单里,就已包罗黑龙江银监局、吉林银监局各开出的4张、1张,共计5张罚单。在银监分局层面,更是云云。

券商中国记者统计发现,已往的三天,各地银监分局的罚单险些被黑龙江银监分局包揽,该分局连发12张罚单,其余2张由周口银监分局开出,这14张罚单均在8月3日宣布。  详细而言,黑龙江银监分局昨日划分对黑龙江逊克农村商业银行、黑龙江嫩江农村商业银行、黑河农村商业银行、黑龙江北安农村商业银行4家农商行及其相关责任人开出12张罚单,其中,黑龙江逊克农村商业银行因“发放薪资组合担保贷款不审慎”被罚款30万元;黑龙江嫩江农村商业银行因“接受本行的股权作为质押提供授信”被罚款30万元;黑河农村商业银行因对贷款三查严重不尽职被罚款20万元,对违规开展同业营业被罚款30万元;黑龙江北安农村商业银行因“违规变换股东股权”被罚款30万元。

河南太康农村商业银行则因违反,审慎谋划规则投资非保本理产业品、审慎谋划规则受让信托受益权、审慎谋划规则投资资管企图收益权等三项划定被罚款150万元,这是8月以来,仅次于中信银行的第二大单张罚单。此外,该行员工王培学,因对此事负有向导责任和承办责任,被罚10万元。

从罚款金额来看,8月以来,各地银监分局合计罚款300万元,其中,河南太康农商行及其员工以160万元的罚单居首。其余140万元罚单由余黑龙江银监分局开出,其中黑河农村商业银行因“贷款三查严重不尽职、违规开展同业营业”被罚50万元,黑龙江逊克农商银、黑龙江嫩江农商行、黑龙江北安农商行划分被罚30万元。

从处罚案由来看,此次处罚涉及到贷款、股东变换、股权质押等多个方面:

违反审慎谋划规则投资非保本理产业品;

违反审慎谋划规则受让信托受益权;

违反审慎谋划规则投资资管企图收益权;

发放薪资组合担保贷款不审慎;

接受本行的股权作为质押提供授信;

贷款三查严重不尽职、违规开展同业营业;

违规变换股东股权。

作者:赵晓娟

责任编辑:

   评 论
版权所有:中国科学院北京生命科学研究院
地址:中国.北京市朝阳区北辰西路1号院5号 邮编:100101
© 桂ICP备122027号-1
易发微信转帐